Do BUCZYŃSKI LAW zwrócił się inwestor z sektora fintech zainteresowany nabyciem polskiej spółki posiadającej status Małej Instytucji Płatniczej (MIP) oraz wpis do rejestru działalności w zakresie walut wirtualnych (VASP).
Wyzwanie
Klient planował przejęcie podmiotu jako platformy do dalszego rozwoju działalności regulowanej na rynku polskim i europejskim. Kluczowym wyzwaniem było ustalenie rzeczywistego stanu prawnego, podatkowego i regulacyjnego spółki oraz identyfikacja potencjalnych ryzyk mogących wpłynąć na wartość inwestycji.
Nasze działania
Przeprowadziliśmy kompleksowe badanie due diligence obejmujące obszary korporacyjne, podatkowe, regulacyjne oraz compliance. Szczególną uwagę poświęciliśmy procedurom związanym z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy (AML) oraz procesom identyfikacji i weryfikacji klientów (KYC), które mają kluczowe znaczenie dla podmiotów działających w sektorze usług płatniczych i kryptoaktywów.
W trakcie analizy zidentyfikowaliśmy obszary wymagające dostosowania do najlepszych praktyk rynkowych i oczekiwań regulacyjnych. Przygotowaliśmy szczegółowy raport wskazujący potencjalne ryzyka oraz rekomendowane działania naprawcze.
Wyniki badania stały się podstawą do renegocjacji warunków transakcji oraz wypracowania mechanizmów zabezpieczających interesy inwestora przed zamknięciem procesu przejęcia.
Rezultat
Przeprowadzone due diligence pozwoliło inwestorowi uzyskać pełny obraz sytuacji prawnej, podatkowej i regulacyjnej nabywanej spółki. Zidentyfikowane ryzyka w obszarze AML i KYC zostały uwzględnione w procesie negocjacji oraz następnie wyeliminowane poprzez wdrożenie odpowiednich działań naprawczych.
Dzięki rzetelnej analizie oraz właściwemu zarządzaniu ryzykiem inwestor skutecznie renegocjował warunki transakcji, a następnie bezpiecznie sfinalizował przejęcie podmiotu posiadającego w czasie badania status MIP oraz wpis do rejestru działalności w zakresie walut wirtualnych.
Zakres wsparcia BUCZYŃSKI LAW:
- Prawne, podatkowe i regulacyjne due diligence.
- Ocena AML, KYC i compliance.
- Raport i zalecenia naprawcze.
- Wsparcie negocjacji i obsługa przejęcia podmiotu regulowanego.
Chcesz sprawdzić spółkę przed inwestycją?
Napisz, co planujesz nabyć i kiedy ma dojść do transakcji. Ustalimy zakres badania.
